江苏昆山农村商业银行股份有限公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　江苏昆山农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”或“昆山农商银行”）第六届董事会于2023年2月24日以电子邮件方式向全体董事发出召开第六届董事会第二十三次会议的通知。会议于2023年3月6日在昆山农商银行总行23楼会议室召开，应参会董事13人，亲自出席会议董事12人，高其冬董事委托孟庆华董事代为表决。公司第六届监事会全体监事、部分高级管理人员、监管机构代表列席会议。本次会议由公司董事长谢铁军先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。

　　会议审议了下列议案并进行了逐项表决：

　　1.关于审议2022年度董事会工作报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　2.关于聘任栾峻岭先生为首席风险官的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　独立董事对此事项发表了独立意见，同意本次聘任。

　　3.关于聘任毛崴先生为法律合规部总经理的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　独立董事对此事项发表了独立意见，同意本次聘任。

　　4.关于调整组织架构的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　5.关于增设支行的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　6.关于收购南通信达电器有限公司、严志华所持江苏通州华商村镇银行股份有限公司股权的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　7.关于审议2022年度财务决算报告和2023年度财务预算方案的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　8.关于制订2022年度利润分配预案的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　独立董事对此事项发表了独立意见，同意本次利润分配预案。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　9.关于制定2023年度经营计划的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　10.关于2022年度绿色金融实施情况及下一步实施规划的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　11.关于发行小微金融债券的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　12.关于向国家开发银行申请授信的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　13.关于制定2023年度不良贷款核销计划的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　14.关于审议2022年度三农金融服务工作报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本议案将向股东大会报告。

　　15.关于制定2023年度金融消费者权益保护工作计划的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　16.关于修订2020-2025年信息科技战略规划的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　17.关于修订昆山农商银行信息科技外包战略的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　18.关于总行灾备数据中心建设的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　19.关于花桥数据中心服务器扩容的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　20.关于审议2022年度董事履职情况评价报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　21.关于审议2022年度行长经营目标考核情况报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　22.关于审议2022年度高级管理层和高级管理人员履职情况评价报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　23.关于审议2022年度董事薪酬清算方案的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本行独立董事对此议案发表了独立意见，同意清算方案。

　　24.关于审议2022年度高级管理人员薪酬清算方案的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本行独立董事对此议案发表了独立意见，同意清算方案。

　　25.关于制定2023年度行长经营目标责任书的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　26.关于首次公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　27.关于制定2023年度审计工作计划的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　28.关于确认首次公开发行人民币普通股股票（A股）并上市申报年度（2020-2022年）财务资料并批准报出的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　29.关于审议江苏昆山农村商业银行股份有限公司内部控制自我评价报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　30.关于聘任2023年度会计师事务所的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本行独立董事对此议案发表了独立意见，同意本次聘任。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　31.关于审议2022年重要信息系统专项审计报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　32.关于审议2022年业务连续性专项审计报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　33.关于审议2022年度董事会执行股东大会授权方案情况报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本议案将向股东大会报告。

　　34.关于审议2022年度大股东评估报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本议案将向股东大会报告。

　　35.关于确认关联方名单的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　36.关于江苏中大建设集团有限公司出质股权申请备案的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　37.关于确认江苏昆山农村商业银行股份有限公司2020-2022年度关联交易事项的议案；

　　表决情况：赞成5票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　关联董事金蔚、魏初胤、唐烨、成三荣、陈坚、杨瑞龙、张婉苏、刘文回避本项议案表决；

　　本行独立董事对此议案发表了独立意见，同意议案内容。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　38.关于审议2022年度关联交易专项报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　本行独立董事对此议案发表了独立意见，同意议案内容。

　　本议案将向股东大会报告。

　　39.关于部分关联方2023年度日常关联交易预计额度的议案；

　　表决情况：赞成5票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　关联董事金蔚、魏初胤、唐烨、成三荣、陈坚、杨瑞龙、张婉苏、刘文回避本项议案表决；

　　本行独立董事对此议案发表了独立意见，同意议案内容。

　　本议案尚需提请股东大会审议。

　　40.关于制定2023年度风险偏好陈述书的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　41.关于制定2023年度风险管理政策的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　42.关于修订昆山农商银行授权管理办法的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　43.关于修订昆山农商银行案件责任追究办法的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　44.关于审议2022年四季度流动性风险压力测试报告的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　45.关于召开2022年年度股东大会的议案；

　　表决情况：赞成13票，反对0票，弃权0票；

　　表决结果：通过。

　　会议听取了以下报告：

　　1.2022年度行长工作报告；

　　2.2022年四季度重要事项报告；

　　3.2022年度战略执行与经营状况评估报告；

　　4.2022年度公司治理评估报告；

　　5.2022年度金融消费者权益保护工作报告；

　　6.2022年度数据治理工作报告；

　　7.2022年度信息科技工作报告；

　　8.2022年度审计工作报告；

　　9.苏亚金诚会计师事务所关于2022年度对昆山农商银行审计发现问题的情况汇报；

　　10.2022年度风险管理政策执行情况报告；

　　11.2022年四季度风险管理报告；

　　12.2022年四季度资产风险分类管理情况报告；

　　13.2022年度信息科技风险评估报告；

　　14.2022年度合规风险管理评估报告；

　　15.2022年度合规与案件防控工作报告；

　　16.2022年度反洗钱工作报告；

　　17.关于2022年上半年审慎监管会谈反馈问题整改情况的报告；

　　18.2022年度流动性风险管理报告；

　　19.关于董事会战略发展与三农委员会2022年度工作情况和2023年度工作计划的报告；

　　20.关于董事会提名与薪酬委员会2022年度工作情况和2023年度工作计划的报告；

　　21.关于董事会廉洁伦理与消费者权益保护委员会2022年度工作情况和2023年度工作计划的报告；

　　22.关于董事会风险管理与关联交易控制委员会2022年度工作情况和2023年度工作计划的报告；

　　23.关于董事会审计委员会2022年度工作情况和2023年度工作计划的报告；

　　会议还组织学习了《关于进一步做好辖内农商行独立董事向监管部门报告工作的通知》（苏银保监办便函〔2022〕474号）、《银行保险机构公司治理监管评估办法》（银保监规〔2022〕19号）、《商业银行金融资产风险分类办法》（银保监会 人民银行令〔2023〕第1号）、《商业银行表外业务风险管理办法》（银保监规〔2022〕20号）、《银行保险机构消费者权益保护管理办法》（银保监会令2022年第9号）等监管文件。

　　江苏昆山农村商业银行股份有限公司董事会

　　2023年3月6日